Articles sélectionnés pour le thème : questionnaire connaissance client banque
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Devez-vous répondre aux demandes d'informations de votre ...
Retrouvez ici l'interview TV sur ce thème dans l'émission Ecorama du 4/1/2016
A plusieurs reprises, la banque insiste sur le fait que sa démarche s'inscrit dans un cadre obligatoire. En haut à gauche de la lettre on lit « IMPORTANT - OBLIGATION LEGALE« .
Le premier paragraphe indique « La réglementation bancaire en matière de prévention du blanchiment (...) impose à chaque...
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https://deontofi.com
Thèmes liés : obligation connaissance client banque / questionnaire connaissance client banque / questionnaire connaissance client assurance vie / loi connaissance client banque / fiche connaissance client banque
Règlementation - Themis Banque
Les conflits impliquant plusieurs clients, par exemple lorsque la Banque THEMIS, offrant ses services à deux clients qui opèrent dans le même secteur d'activité, pourrait favoriser l'un des deux clients, en le faisant bénéficier d'informations confidentielles ou en traitant ses opérations de manière prioritaire ;
Ceux impliquant la Banque THEMIS et ses clients, par exemple lorsque la...
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https://www.themisbanque.com
Thèmes liés : obligation connaissance client banque / questionnaire connaissance client banque / connaissance client banque / connaissance generale d'entreprise / difference entre la connaissance et l'information
Mieux connaître son client grâce au questionnaire préalable
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Selon l'AMF et l'ACP, une amélioration doit être avancée sur les questionnaires de connaissance des clients que chaque souscripteur doit remplir avant d'épargner ou d'investir. Ils ont constaté qu'il y avait une importante lacune qui peut être préjudiciable sur les pratiques actuelles.
Des questionnaires insuffisants
Les régulateurs,...
Date: 2017-09-08 17:46:59
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Assurance-vie et connaissance client - Profession CGP
Par : edicom
Les placements retenus doivent être en parfaite adéquation avec le questionnaire client.
Après avoir vendu leur entreprise, M. et Mme X. ont souscrit, pour plusieurs millions d'euros, auprès d'une banque privée, des contrats d'assurance-vie comportant, outre un fonds en euros, d'une part, un compartiment dit « classique » pour lequel M. et Mme X. ont donné un mandat de...
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https://www.professioncgp.com
Thèmes liés : questionnaire connaissance client assurance vie / questionnaire connaissance client banque / cours connaissance d'entreprise / connaissance client assurance vie / questionnaire connaissance d'une entreprise
Banque et réglementation : protection des données et ...
Banque et réglementation : protection des données et connaissance du client
Droit & éthique - Actualité du 11/03/13
Banque et réglementation : de possibles divergences entre protection des données personnelles et connaissance client au titre du devoir de conseil
(Etude menée dans le cadre du mémoire de Master soutenu au mois de septembre 2013)
« Il faut accorder les contradictions qui...
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http://www.masterethique.fr
Thèmes liés : relation entre donnee information et connaissance / obligation connaissance client banque / difference entre donnee information et connaissance / questionnaire connaissance client banque / loi connaissance client banque
Assurance-vie : informations clients - cbanque.com
Assurance-vie
Assurance-vie : le recueil d'informations sur le client
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR ou ACP avant juillet 2013), organe de régulation du secteur financier dépendant de la Banque de France, a publié le 8 janvier 2013 la recommandation 2013-R-01 encadrant « le recueil des informations relatives à la connaissance du client dans le cadre du devoir...
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http://www.cbanque.com
Thèmes liés : questionnaire connaissance client assurance vie / connaissance client assurance vie / outils d'information et de gestion des connaissances / connaissance du client assurance / bonne connaissance de l'outil informatique
Enseignements sur le rapport du Pôle Commun AMF-ACPR (2)
Rapport d'activité 2014 du Pôle Commun AMF-ACPR - Enseignements et réflexions (2)
9 juillet 2015
Deuxième volet de notre lecture attentive du rapport d'activité 2014 du Pôle Assurance Banque Epargne (AMF et ACPR), nous nous intéressons aujourd'hui à
l'identification du professionnel, à la connaissance client et au devoir de conseil.
L'identification du professionnel
Le rapport précise...
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Thèmes liés : acpr connaissance client banque / connaissance du client amf / questionnaire connaissance client banque / connaissance client banque / connaissance du client assurance
Connaissance actualisée du client - cbanque.com
Connaissance actualisée du client
Bonjour,
En me connectant au site HSBC pour gérer mon Compte Epargne Direct, un questionnaire est apparu, me demandant de renseigner mes revenus et d'autres informations du même tonneau (voir ci-dessous). Je ne l'ai pas fait, et le site m'a alors fort gentiment informé qu'au troisième refus de réponse, je n'y aurais plus accès. Sympa.
Je reçois...
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Thèmes liés : questionnaire connaissance client banque / obligation connaissance client banque / loi connaissance client banque / connaissance client banque / connaissance client marketing
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